金鹰多元策略混合:金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说

编辑:dd时间:2021-02-23 08:37点击:

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人

李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂

王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、

刘志刚先生,董事,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品

量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。

苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业

部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、

黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董

刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、

杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处

王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司

姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、

赖德昌先生,监事,本科学历,历任广东证券有限责任公司审计员、广发基

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公

姚文强先生,副总经理,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办

徐娇娇女士,督察长,法学硕士研究生,历任南京证券股份有限公司投资银

中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司

理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、

李海,厦门大学国民经济学硕士。历任北京首开股份有限公司战略投资部战

员。2012年2月加入民生加银基金管理有限公司,担任高级研究员、基金经理

配置混合型证券投资基金基金经理。2019年9月起任金鹰多元策略灵活配置混

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

姚文强,投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王�聪壬�,投资决策委员会委员,权益投资部投资总监,基金经理;

陈颖先生,投资决策委员会委员,权益投资部总经理,基金经理;

林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总经理,基金经理;

陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总经理,基金经理;

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总经理,基金经理。

姚文强,权益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

王超伟先生,权益投资决策委员会副主席,总经理助理;

王�聪壬�,权益投资决策委员会委员,权益投资部投资总监,基金经理;

陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总经理,基金经理;

陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总经理,基金经理。

姚文强,固定收益投资决策委员会主席,副总经理(代行总经理职责);

林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总经理,基金

龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总经理,基金经

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97号

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

-基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

本基金符合基金合同生效条件,经向中国证监会备案并获得书面确认,本基

人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中披

露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

本基金在封闭期届满转为开放式基金后,开放基金的申购与赎回等业务。投

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为开放式基金之日起不超过

30天开始办理,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,

赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)到销

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机

在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,在不影响

1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额

为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回

2、投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购

最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。投资者通过

本公司网上交易平台赎回的,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足10

3、投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费,

如有)为5万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为1份,持

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回

6、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基

本基金的申购费率随申购金额的增加而逐步递减,具体的费率设置如下表示:

本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

计算,2年按730天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有

3个月的,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月

但少于6个月的,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于

6个月的投资者,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情

发生上述情形时,基金管理人应规定期限内在指定媒介上刊登,已确认的赎

后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按

2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为

动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

4)当基金发生巨额赎回,在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总

份额25%的情形下,基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基

金总份额25%的赎回申请。对于该单个持有人未超过上一开放日基金总份额25%

的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按照上述(1)、(2)方式处理。当日未

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日在规定期限内在指定

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、

资券、中小企业私募债)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、

100%;在封闭期届满转为开放式基金后,股票资产占基金资产净值的比例为0-

95%。在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存

虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中证全

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,

2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基

(二)基金份额累计净值增长率与同期基准增长率曲线对比

(2)本基金的业绩比较基准是:沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

2、当本基金封闭期届满转换为开放式基金后,在符合有关基金分红条件的

前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该

3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,并根据有关相

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关

的《金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,

(1)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人情况;

(2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人情况;

(3)在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构信息;

(4)在“九、基金的投资(七)投资组合报告”部分,更新基金投资组合

(5)更新了“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业

(6)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了基金2019年内公开披露

(7)依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分绪言”、“第二部

分释义”、“第八部分基金份额的申购与赎回”、“第九部分基金的投资”、“第

十二部分基金的估值”、“第十三部分基金的收益分配”、“第十四部分基金费

用与税收”、“第十五部分基金的会计与审计”、“第十六部分基金的信息披

露”、“第十九部分基金合同的内容摘要”、“第二十部分基金托管协议的内容

以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。